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這家券商資管怎么了?被暫停私募資管備案半年 ,相關責任人被認定不適當人選2年!最新回應來了

來源:中國基金報     時間:2021-12-07 20:57:15

又有券商資管領罰。

12月7日晚間,浙商證券(行情601878,診股)發布公告稱,子公司浙商資管及相關責任人員收到浙江證監局行政監管措施事先告知書(以下簡稱《告知書》),浙商資管被暫停私募資產管理產品備案6個月,相關責任人員也被采取認定為不適當人選 2 年的監管措施。

值得注意的是,今年以來,券商資管業務領罰頻率在增加,監管對其處罰力度也在加強。

據不完全統計,截至目前,今年以來,已經至少有8家券商在資管業務上被監管處罰,其中也不乏一些頭部券商資管。

從監管披露的信息來看,券商資管業務存在一些共性的問題,如估值方法使用不當、合規風控存薄弱環節等。有業內人士指出,券商的資產管理業務確實存在著一些風險點,加強內控也頗為急迫。

交易員公共辦公區域進行股票交易?

監管劍指浙商資管五大問題

來看看究竟所為何事?

根據《告知書》,浙江證監局指出了浙商資管存在的五大方面的問題,包括產品估值、合規、投資交易管理缺失、適當性管理制度不健全等。

一是對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致。

二是對產品持有的違約資產估值不合理,也未按規定向投資者披露相關信息,且其中部分集合產品持續開放申購、贖回。

三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話,權益交易室攝像監控未覆蓋全面。個別權益交易員在公共辦公區域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執行權限。

四是投資者適當性管理制度不健全。公司內部制度允許向風險識別能力和風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售私募資產管理計劃。

五是合規人員配備不足。未設置專職合規人員負責債券交易合規管理,未向異地債券交易部門派駐合規人員。

浙商資管被暫停私募資產管理產品備案6個月

相關責任人被采取認定為不適當人員2年的監管措施

根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,浙江證監局擬對浙商資管作出三大處罰:

1 責令改正。浙江證監局要求浙商資管應當對資產管理業務進行全面深入整改,采取切實有效措施,建立健全和嚴格落實資產管理業務內控制度。整改截止日期為在本月31號。

2 暫停公司私募資產管理產品備案6個月。按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外,但不得新增投資;不限制資產支持專項計劃備案。

3 責令處分有關人員。

浙江證監局要求,浙商資管應當在收到行政監管措施決定書之日起 10個工作日內,根據公司有關制度規定,作出處分相關責任人員的決定,按照公司內部規定對上述人員進行處分與問責,并在作出決定之日起 3 個工作日內提交書面報告。

不僅如此, 浙商資管相關責任人員收到《認定為不適當人選事先告知書》,浙江證監局擬對其采取認定為不適當人選 2 年的監管措施。

公司回應:已整改完成

對于監管處罰,浙商資管表示,《告知書》所涉產品為部分私募固收類資產管理產品,相關產品經浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。

此外,在證監會檢查后,浙商資管已進行了全面合規自查,進一步強化了合規管理工作,全面提高了從業人員的合規意識,持續建立健全相關內控制度,截至目前,事先告知書所涉及合規事項均已整改完成。后續浙商資管將繼續嚴格遵守 監管要求,以市場需求為核心,以投資者利益最大化為原則,做負責任的管理人, 為投資者提供更好的投資回報。

盡管浙商證券表示,暫停私募資產管理產品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小,不影響浙商證券正常經營活動,本公司的經營情況正常。但是,對于浙商資管來說,影響卻并不小。

根據中國基金業協會此前公布的2021年三季度證券公司私募資產管理月均規模排名數據,浙商資管私募資產管理月均規模達1001.35億元,在券商中排在第17位;如果暫停備案半年,對其規模和收入均會產生較大影響。

根據浙商證券今年發布的半年報,截至 2021 年 6 月 30 日,浙商資管存量資產管理規模 為1306.03 億元,與去年同期基本持平;主動管理規模達 917.88 億元,占總規模的 70.28%,同比提升約 13.09%。

數據顯示,今年上半年,浙商資管實現營業收入1.97億元,實現凈利潤 2035.41 萬元。

年內至少已有8家券商資管業務被罰

加強內控刻不容緩

值得注意的是,相較于投行等業務部門,券商資管業務領罰的并不多見,但今年以來,券商資管業務領罰頻率在增加,監管對其處罰力度也在加強。

據不完全統計,截至目前,今年以來,已經至少有8家券商在資管業務上被監管處罰,其中也不乏一些頭部券商資管。

從監管披露的信息來看,券商資管業務存在一些共性的問題,如估值方法使用不當、合規風控存薄弱環節等。有業內人士指出,券商的資產管理業務確實存在著一些風險點,加強內控也頗為急迫。

證監會近日通報,招商資管、國元證券(行情000728,診股)、長江資管三家機構存在資產管理產品運作不規范,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,責令招商資管、長江資管改正,3個月內向當地證監局提交整改報告,同時對國元證券采取出具警示函的行政監管措施。

無獨有偶。11月11日,華安證券(行情600909,診股)發布公告稱,因不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易等違規行為,公司近日被安徽證監局責令改正。

此外,因存在在私募資管產品中采用了錯誤的估值方法等問題,近日,中金公司(行情601995,診股)被北京證監局采取責令改正的措施,并要求限期2個月進行整改。

北京證監局指出,中金公司存在兩大問題:

一是使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值;

二是存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況。

這并非去年以來中金公司資管業務收到的首張罰單。早在去年4月24日,中金公司也收到過北京證監局的警示函,原因是該公司管理的11只私募資管計劃,投資于同一資產的資金均超過該資產管理計劃資產凈值的25%。北京證監局認為,這反映了中金公司內部控制存在薄弱環節,私募資管業務風險管控不足,對中金公司出具警示函。

此外,今年2月,中信證券(行情600030,診股)存在個別資管產品未按《證券公司定向資產管理業務實施細則》規定,根據合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單,說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

深圳證監局指出,這說明公司對相關業務的管控存在薄弱環節,內部控制不完善,并責令公司改正,對資產管理業務深入整改,建立健全并嚴格執行內控制度和流程規范,保障業務規范開展,謹慎勤勉履行職責。

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