罰沒4.46億元！證監會出手！開出年內個人操縱市場最大罰單?→

據證監會網站消息，證監會近日公布一則行政處罰決定書，潘日忠通過控制71個證券賬戶操縱4只股票，被沒收違法所得共計2.23億元，并處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元，這一案件刷新了2021年證監會對個人操縱市場行為的罰沒金額紀錄。

當事人潘日忠1970年出生，居住于山東省萊陽市。經查明，為實施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份(行情300587,診股)”使用31個賬戶，操縱“嘉澳環保(行情603822,診股)”使用32個賬戶，操縱“鼎捷軟件(行情300378,診股)”使用42個賬戶，操縱“瑞普生物(行情300119,診股)”使用49個賬戶。

潘日忠采用“集中資金優勢、持股優勢連續買賣”“在自己實際控制的賬戶之間進行交易”等多種手段影響股票交易價格和交易量。

其中，2018年12月19日至2019年3月1日，控制使用31個賬戶，操縱“天鐵股份”盈利37450465.10元；

2019年1月14日至2月15日，控制使用32個賬戶，操縱“嘉澳環?！庇?3644259.05元；

2019年3月14日至4月15日，控制使用42個賬戶，操縱“鼎捷軟件”盈利132804051.90元；

2019年4月1日至5月22日，控制使用49個賬戶，操縱“瑞普生物”盈利19374218.77元。

證監會認為，潘日忠的上述行為構成“操縱證券市場”行為，具有操縱市場的主觀意圖，對于當事人提出不具有操縱證券市場的故意，文化程度不高等陳述申辯意見不予采納。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：對潘日忠沒收違法所得共計223272994.82元，并處以223272994.82元罰款。